Trong hai ngày đầu tuần, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã kiện hai nền tảng tiền điện tử lớn nhất thế giới là Binance và Coinbase. Điều này cho thấy sự leo thang mạnh mẽ của cuộc trấn áp đối với thị trường tiền điện tử tại Mỹ.
Nếu thành công, các vụ kiện có thể biến đổi thị trường tiền điện tử bằng cách khẳng định quyền tài phán của SEC đối với ngành, mà trong nhiều năm đã lập luận rằng các mã thông báo không cấu thành chứng khoán và không nên được điều chỉnh bởi SEC.
Kevin O'Brien, một đối tác tại Ford O'Brien Landy cho biết: "Hai trường hợp khác nhau, nhưng chồng chéo lên nhau và có cùng một hướng, chiến dịch ngày càng tích cực của SEC nhằm đưa tiền điện tử vào phạm vi quản lý của luật chứng khoán liên bang. Nếu SEC chiếm ưu thế trong cả hai trường hợp, ngành công nghiệp tiền điện tử sẽ được chuyển đổi."
Trong đơn khiếu nại gửi lên tòa án liên bang Manhattan, SEC buộc tội Binance và Zhao đã lừa dối nhà đầu tư và cơ quan quản lý, sử dụng tiền của khách hàng sai mục đích và vi phạm luật chứng khoán. Năm nay 46 tuổi, Zhao lập ra Binance từ năm 2017 và đã dẫn dắt công ty trở thành ông lớn tầm cỡ toàn cầu. Ở thời kỳ đỉnh cao, tài sản cá nhân của Zhao lập đỉnh 96,9 tỷ USD vào tháng 1/2022.
Đơn kiện nhằm vào Coinbase của SEC khiến cổ phiếu của công ty này giảm 12%. Trong tài liệu dài 101 trang, SEC không có bất kỳ lời buộc tội nào với Armstrong nhưng cáo buộc Coinbase đã vi phạm luật lệ khi cho phép người dùng giao dịch các token chưa được đăng ký.
SEC cho biết Coinbase đã kiếm được ít nhất hàng tỷ USD kể từ năm 2019, bằng cách hoạt động như một người trung gian trong các giao dịch tiền điện tử, đồng thời trốn tránh các yêu cầu tiết lộ thông tin nhằm bảo vệ các nhà đầu tư.
Cụ thể, Coinbase đã giao dịch ít nhất 13 tài sản tiền điện tử là chứng khoán phải được đăng ký, bao gồm các mã thông báo như Solana (SOL), Cardano (ADA) và Polygon (MATIC).
Armstrong sở hữu 16% cổ phần tại Coinbase thông qua sở hữu trực tiếp và một số quỹ tín thác. Nhân vật này đã bán ra một lượng lớn cổ phiếu Coinbase với tổng giá trị khoảng 27 triệu USD kể từ đầu năm đến nay.
Fred Ehrsam, nhà đồng sáng lập Coinbase hiện đang dẫn dắt quỹ đầu tư mạo hiểm tập trung vào tiền số Paradigm, cũng chứng kiến tài sản sụt giảm 1,1 tỷ USD. Tháng trước các quỹ của Paradigm mua vào khoảng 50 triệu USD cổ phiếu Coinbase.
Trong năm ngoái, tổng tài sản của 2 nhà sáng lập giàu có nhất trong giới tiền số đã lao dốc mạnh. 2022 chứng kiến một loạt vụ sụp đổ chấn động, từ đồng stablecoin TerraUSD đến quỹ đầu cơ Three Arrows Capital và sàn FTX của Sam Bankman-Fried.
Tuy nhiên từ đầu năm 2023 đến thứ 6 tuần trước, tài sản của họ đã tăng tổng cộng 15,4 tỷ USD nhờ giá Bitcoin và các tài sản kỹ thuật số khác hồi phục. Tài sản của Zhao đang tăng 117% trong khi Armstrong nhảy vọt 61%. Để so sánh, tài sản của các tỷ phú khác trong Bloomberg Billionaire Index chỉ tăng 9% trong cùng kỳ.
Sau khi SEC đệ trình kiến nghị, Binance.US trấn an khách hàng rằng, tài sản người dùng của họ sẽ vẫn an toàn và nền tảng sẽ tiếp tục các hoạt động gửi - rút tiền bình thường. Binance nói thêm, họ sẽ tự bảo vệ mình trước tòa và gọi bước đi của SEC là “không chính đáng”.
Không riêng SEC, Binance còn đang phải đối mặt với các hành động pháp lý của Hoa Kỳ bởi Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai (CFTC) và Bộ Tư pháp nước này.
Trước các vụ kiện, nhiều công ty tiền điện tử đã bác bỏ rằng các mã thông báo đáp ứng định nghĩa về chứng khoán, các quy tắc của SEC khá mơ hồ và SEC đang vượt quá thẩm quyền của mình trong việc cố gắng điều chỉnh chúng. Song, không ít công ty đã cố gắng tăng cường sự tuân thủ, bằng cách tạm dừng các sản phẩm và không mở rộng ra bên ngoài đất nước để đối phó với cuộc đàn áp.